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《工程建設(shè)若干違法違紀行為處罰辦法》經(jīng)建設(shè)部部常務(wù)會議、監(jiān)察部部長辦公會議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

第一條 為了懲處工程建設(shè)違法違紀行為，維護建筑市場秩序，確保工程質(zhì)量，根據(jù)《建筑法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動，建筑裝修裝飾活動，以及城市基礎(chǔ)設(shè)施的建造和安裝活動。其他專業(yè)建筑工程，可以參照執(zhí)行。

地方性法規(guī)、規(guī)章對工程建設(shè)違法違紀行為處罰調(diào)整范圍另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當依法向工程所在地的縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。未依法取得施工許可證的，不得擅自施工。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

責令改正，停止施工，并處罰款；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。否則，建設(shè)行政主管部門不予辦理施工許可證。

（二）對違反本條規(guī)定的施工單位的處理：

1、予以警告，并處罰款。

2、將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

（三）對違反本條規(guī)定的建設(shè)行政主管部門的處理：

對于未取得施工許可證擅自施工而不依法予以糾正的，給予通報批評。

第四條 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位必須按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書。專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)當依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書。任何單位和個人都不得違法頒發(fā)或以欺騙手段領(lǐng)取資質(zhì)證書和執(zhí)業(yè)資格證書。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)行政主管部門和責任人的處理：

1、對于為不具備相應(yīng)資質(zhì)等級條件的單位頒發(fā)該等級資質(zhì)證書的，頒發(fā)機關(guān)收回所發(fā)的資質(zhì)證書，并由上級機關(guān)給予通報批評。

2、徇私舞弊、濫用職權(quán)頒發(fā)資質(zhì)證書的責任人，不得繼續(xù)從事資質(zhì)管理工作。

（二）對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的處理：

1、對于以欺騙手段獲取資質(zhì)證書的，吊銷資質(zhì)證書，并處罰款。

2、對于以欺騙手段獲得資質(zhì)升級的，升級的資質(zhì)作廢，降低原資質(zhì)等級一級，兩年內(nèi)不得升級，并處罰款。

（三）對以欺騙手段獲取執(zhí)業(yè)資格證書的責任人的處理：

吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，五年內(nèi)不予注冊，并處罰款。

第五條 建設(shè)單位對按照規(guī)定應(yīng)該實行施工招標或施工公開招標的工程，必須實行施工招標或施工公開招標。凡按照規(guī)定應(yīng)該實行施工招標的工程不招標，應(yīng)該實行施工公開招標的工程不公開招標，實行議標的工程不按照規(guī)定的范圍、程序和審批權(quán)限實施的，建設(shè)行政主管部門不得頒發(fā)施工許可證。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)行政主管部門和責任人的處理：

1、對于違反規(guī)定頒發(fā)施工許可證的，由上級機關(guān)責令改正，給予通報批評。

2、徇私舞弊、濫用職權(quán)頒發(fā)施工許可證的責任人，不得繼續(xù)從事施工許可管理工作。

（二）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位和責任人的處理：

責令改正；對于以欺騙手段領(lǐng)取施工許可證的，責令停止施工，并處罰款，已確定的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位無效，已領(lǐng)取的施工許可證作廢；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。否則，建設(shè)行政主管部門不予重新辦理施工許可證。

第六條 禁止勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位將承包的工程或承接的工作轉(zhuǎn)包或違法分包。

（一）對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計、施工單位的處理：

1、責令改正，勘察設(shè)計文件無效，沒收違法所得，并處罰款；責令停業(yè)整頓；將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

2、再次轉(zhuǎn)包或違法分包的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

3、對于不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或違法分包的單位承擔連帶賠償責任。

（二）對違反本條規(guī)定的監(jiān)理單位的處理：

1、對于轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款；責令停業(yè)整頓；再次轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

2、對于發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包工程或違法分包而未報告的，予以警告，處以罰款，并將該行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

（三）對違反本條規(guī)定接受轉(zhuǎn)包或接受違法分包單位的處理：

1、予以警告，并處罰款。

2、將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

（四）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

1、對于接到監(jiān)理單位關(guān)于承包單位轉(zhuǎn)包工程或違法分包的報告，未予糾正的，予以警告，并處罰款。

2、責令改正；對于與承包單位串通轉(zhuǎn)包工程或違法分包的，責令停止施工，已領(lǐng)取的施工許可證作廢，并處罰款；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。否則，建設(shè)行政主管部門不予重新辦理施工許可證。

第七條 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位必須依法取得資質(zhì)證書后，方可從事相應(yīng)的建筑活動。建設(shè)單位應(yīng)將工程發(fā)包或委托給具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)證書的單位。未取得相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)證書的，不得從事相應(yīng)的建筑活動。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

責令改正，并處罰款，已確定的勘察、設(shè)計、施工或監(jiān)理單位無效，勘察設(shè)計文件無效，已領(lǐng)取的施工許可證作廢；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。否則，建設(shè)行政主管部門不予重新辦理施工許可證。

（二）對違反本條規(guī)定承接勘察、設(shè)計業(yè)務(wù)的單位和個人的處理：

1、依法予以取締，勘察、設(shè)計文件無效。

2、沒收違法所得，并處罰款。

（三）對違反本條規(guī)定承包施工和承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位和個人的處理：

1、依法予以取締，并處罰款。

2、有違法所得的，予以沒收。

（四）對違反本條規(guī)定的建設(shè)行政主管部門和責任人的處理：

1、對于向不具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)證書的單位承包或承接的工程頒發(fā)施工許可證的，由上級機關(guān)責令改正，給予通報批評。

2、徇私舞弊、濫用職權(quán)頒發(fā)施工許可證的責任人，不得繼續(xù)從事施工許可管理工作。

第八條 建設(shè)單位應(yīng)將工程發(fā)包或委托給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位必須在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動，不得越級或超范圍承接工程任務(wù)。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

責令改正，并處罰款，已確定的勘察、設(shè)計、施工或監(jiān)理單位無效，已領(lǐng)取的施工許可證作廢；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。否則，建設(shè)行政主管部門不予重新辦理施工許可證。

（二）對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位的處理：

1、責令改正，予以警告，勘察設(shè)計文件無效，沒收違法所得，并處罰款；責令停業(yè)整頓；將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

2、對于再次越級或超范圍承接任務(wù)或發(fā)生重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

（三）對違反本條規(guī)定的施工、監(jiān)理單位的處理：

1、責令改正，沒收違法所得，并處罰款；責令停業(yè)整頓；將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

2、對于再次越級或超范圍承接工程的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

（四）對違反本條規(guī)定的建設(shè)行政主管部門和責任人的處理：

1、對于向越級或超范圍承包或承接的工程頒發(fā)施工許可證的，由上級機關(guān)責令改正，給予通報批評。

2、徇私舞弊、濫用職權(quán)頒發(fā)施工許可證的責任人，不得繼續(xù)從事施工許可管理工作。

第九條 禁止勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位及其人員轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書、執(zhí)業(yè)資格證書、職稱證書，或者以其他方式允許他人以本單位或本人名義承接工程任務(wù)。

（一）對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位的處理：

責令改正，予以警告，沒收違法所得，設(shè)計文件無效，并處罰款；責令停業(yè)整頓；將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)；造成重大事故的，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

（二）對違反本條規(guī)定的勘察設(shè)計執(zhí)業(yè)注冊人員或非執(zhí)業(yè)注冊的其他專業(yè)技術(shù)人員的處理：

對于轉(zhuǎn)讓、出借執(zhí)業(yè)資格證書、職稱證書，允許他人以本人名義執(zhí)行業(yè)務(wù)，或者在非本人執(zhí)業(yè)單位編制的勘察設(shè)計文件上加蓋印章和簽字的，責令停止違法行為，沒收違法所得，處以違法所得五倍以下罰款，并處停止執(zhí)業(yè)一年；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，五年內(nèi)不予注冊；對非執(zhí)業(yè)注冊的專業(yè)技術(shù)人員，處以罰款。

（三）對違反前款規(guī)定的施工、監(jiān)理單位的處理：

1、責令改正，予以警告，沒收違法所得，并處罰款；責令停業(yè)整頓；將違法行為記錄在案，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

2、對于再次轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位名義承接工程的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

第十條 勘察、設(shè)計文件應(yīng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和工程質(zhì)量、安全標準、勘察設(shè)計技術(shù)規(guī)范以及合同的約定。施工單位必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工。建設(shè)單位不得以任何理由，要求設(shè)計、施工單位違反法律、行政法規(guī)和工程質(zhì)量、安全標準的規(guī)定。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

1、責令改正，并處罰款；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。

2、對于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，除依照前項規(guī)定處理外，將其違法行為記錄在房地產(chǎn)開發(fā)項目手冊，作為資質(zhì)年檢的重要依據(jù)。

（二）對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位和責任人的處理：

1、勘察設(shè)計文件無效，予以警告，沒收違法所得，并處罰款，責令停業(yè)整頓。

2、造成重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

3、對于不執(zhí)行強制性技術(shù)標準負有直接責任的執(zhí)業(yè)注冊人員，停止執(zhí)業(yè)一年；造成重大事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，五年內(nèi)不予注冊。

（三）對違反本條規(guī)定的施工單位的處理：

1、對于偷工減料，不按照工程設(shè)計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的，責令改正，并處罰款；造成工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標準的，要負責返工、修理，并賠償相應(yīng)的損失。

2、發(fā)生重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級，責令停業(yè)整頓；發(fā)生特大事故或在一年內(nèi)再次發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

（四）對違反本條規(guī)定的監(jiān)理單位的處理：

1、對于不履行監(jiān)理職責，未及時制止施工單位不按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工的，責令改正，處以罰款；造成損失的，賠償監(jiān)理費的二至五倍。

2、對于與施工單位串通，不按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標準施工的，除依照前項的規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；造成重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

第十一條 設(shè)計文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當注明其規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標準。施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同的約定，對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行檢驗，不合格的不得使用。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

1、對于強令施工單位使用不合格建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備的，責令改正，并處罰款；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。

2、給施工單位造成損失的，承擔賠償責任。

（二）對違反本條規(guī)定的勘察、設(shè)計單位和責任人的處理：

1、對于在設(shè)計文件中指定使用不符合國家規(guī)定質(zhì)量標準的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備的，責令改正，處以罰款，責令停業(yè)整頓，造成損失的應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

2、造成重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級，對執(zhí)業(yè)注冊人員停止執(zhí)業(yè)一年；造成特大事故的，吊銷資質(zhì)證書和責任人的執(zhí)業(yè)資格證書，個人五年內(nèi)不予注冊。

（三）對違反本條規(guī)定的施工單位的處理：

1、責令改正，并處罰款；造成工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失。

2、發(fā)生重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；發(fā)生特大事故或在一年內(nèi)再次發(fā)生重大事故的，吊銷資質(zhì)證書。

（四）對違反本條規(guī)定的監(jiān)理單位和責任人的處理：

1、對于與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假，在工程上使用不符合設(shè)計要求和強制性技術(shù)標準的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，降低工程質(zhì)量的，責令改正，處以罰款；降低資質(zhì)等級，兩年內(nèi)不得升級；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任。

2、發(fā)生重大事故的，除依照前項規(guī)定處理外，吊銷監(jiān)理單位資質(zhì)證書和責任人的監(jiān)理工程師證書。

第十二條 凡按照規(guī)定應(yīng)當實行質(zhì)量監(jiān)督的工程，建設(shè)單位必須辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。對于未按照規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的，建設(shè)行政主管部門不得頒發(fā)施工許可證。工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)及其工作人員不得為不合格的建筑工程出具質(zhì)量合格文件。

（一）對違反本條規(guī)定的建設(shè)行政主管部門和責任人的處理：

1、對于向未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的工程頒發(fā)施工許可證的，由上級機關(guān)責令改正，給予通報批評。

2、徇私舞弊、濫用職權(quán)頒發(fā)施工許可證的責任人，不得繼續(xù)從事施工許可管理工作。

（二）對違反本條規(guī)定的建設(shè)單位的處理：

責令改正，并處罰款；責令停止施工；建設(shè)單位還應(yīng)對建設(shè)項目管理班子作出調(diào)整或重組。否則，建設(shè)行政主管部門不予重新辦理施工許可證。

（三）對違反本條規(guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)和責任人的處理：

對于為不合格工程出具質(zhì)量合格文件的，責令改正，由上級機關(guān)給予通報批評；直接負責的主管人員和其他直接責任人員不得繼續(xù)從事工程質(zhì)量監(jiān)督工作；再次為不合格工程出具質(zhì)量合格文件的，對該機構(gòu)進行改組。

第十三條 工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用。未經(jīng)驗收或驗收不合格的，不得交付使用。

（一）對違反本條規(guī)定的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的處理：

1、對于未經(jīng)竣工驗收就交付使用的，責令限期補辦驗收手續(xù)；逾期不補辦驗收手續(xù)的，處以罰款。

2、對于將驗收不合格的工程交付使用的，責令限期返修，并處罰款；情節(jié)嚴重的，依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；給購買人造成損失的，依法承擔賠償責任。

3、交付使用的商品房，確屬主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不合格的，購買人有權(quán)退房；給購買人造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

（二）對違反本條規(guī)定的除房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)外的其他建設(shè)單位的處理：

責令改正，并處罰款，重新組織驗收；對他人造成損失的，承擔相應(yīng)的賠償責任。

第十四條 在建筑物的合理使用壽命內(nèi)，因工程質(zhì)量不合格而受到損害的，有權(quán)要求責任者負責賠償。

第十五條 任何單位和個人都有權(quán)對建設(shè)違法違紀行為，向建設(shè)行政主管部門及其他有關(guān)部門進行檢舉和控告；對涉及監(jiān)察對象違法違紀行為的，有權(quán)向監(jiān)察機關(guān)進行檢舉和控告。

第十六條 建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位和建設(shè)行政主管部門及其所屬機構(gòu)的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，有違法違紀行為需給予行政處分和紀律處分的，應(yīng)依法給予行政處分和紀律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十七條 本辦法中的責令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)（資格）證書等的處罰，由頒發(fā)資質(zhì)（資格）證書的機關(guān)執(zhí)行；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者有關(guān)部門依照法律、法規(guī)和國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍決定；行政處分或紀律處分，由監(jiān)察機關(guān)、其行政主管機關(guān)或其所在單位按人事管理權(quán)限依法予以處理。

本辦法中的罰款，法律、法規(guī)有幅度規(guī)定的從其規(guī)定，無幅度規(guī)定的為三萬元以下。

本辦法中的停業(yè)整頓，是指在六個月以上一年以下的期限內(nèi)不得承接新的工程任務(wù)。

本辦法第七條中的相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)證書，是指與承接工程任務(wù)的專業(yè)類別要求相符合的資質(zhì)證書。

第十八條 對于按照《行政處罰法》的規(guī)定應(yīng)實行聽證制度的行政處罰，建設(shè)行政主管部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當告知當事人有要求聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，應(yīng)當組織聽證。

第十九條 違反本辦法給予紀律處分的，由監(jiān)察部負責解釋；其他處罰，由建設(shè)部負責解釋。

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。建設(shè)部以前頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。